邬传雁喊话被关交易决策权限 泓德基金称是沟通问题 法律人士这样说

 8月30日，一则有关明星基金经理邬传雁质问自己被公司关闭交易决策权限的微信截图在金融圈炸开了锅。

8月31日，经济观察网记者联系邬传雁所在的泓德基金对此事进行求证，对方回应称，“确属沟通环节出现问题”。

在一位金融机构法律人士看来，如果传言属实，无故关闭基金经理交易决策权限，属干预投资行为。

邬传雁连发七问，泓德基金回应

根据截屏内容，邬传雁质问泓德基金管理层：刚得知公司关闭了我在泓德卓远的交易决策权限我很震惊！为什么？没有交易决策权限，请问我还是基金经理吗？卓远增聘基金经理，不需要和原有的基金经理讨论吗？共管还是换人，持有人没有知情权吗？若是共管，为什么是我被拿掉了交易权限？这样瞒天过海，置持有人利益于何地？还是想重蹈泓德裕泰的覆辙？

资料显示，邬传雁现任泓德基金管理有限公司副总经理,事业二部总监。曾任幸福人寿保险股份有限公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。2015年加入泓德基金。

对于上述消息，记者向泓德基金方面求证，得到如下回复：

关于网传公司副总经理邬传雁对管理层的质问微信截屏，没能第一时间回复大家，给各位投资者造成了困扰，在此郑重道歉。

公司高层对于这个问题高度重视，包括总经理、督察长及邬传雁先生在内的高管召开了紧急会议，针对投资者关心的问题，在此做如下说明：

1、 今年以来，泓德卓远混合基金的业绩确实未给投资人带来良好体验，公司倍感压力，也在不断检视和反思投资中的不足，思考改进和解决方案。本着为投资者提供更好服务的宗旨，我们经过慎重考虑，决定增聘于浩成先生为基金经理，与邬传雁先生共同管理该产品，希望能够扭转当前困境，回报投资者的信任。

2、 此次事件，确属沟通环节出现问题，对此我们深表歉意，目前问题已经妥善解决。泓德卓远增聘于浩成先生为基金经理，并将与邬传雁先生共同实施投资管理和交易决策权限，邬传雁与于浩成二位基金经理也将以最大的努力为泓德卓远的持有人创造回报。加强投资，形成合力是本次公司增聘基金经理的初衷，给投资者造成了误解我们深感自责。也请各位投资者放心，我们所有的工作和决策都将以客户利益作为最高准则，对于产品的业绩压力，我们不敢懈怠，也从不回避，希望能够通过双基金经理的管理，为未来的产品管理增强投研输入，不辜负客户的信任。

3、 泓德基金发展六年多的时间，得到了广大投资者以及社会各界的支持和认可。我们深知这份成果来之不易，也始终铭记投资者的利益是公司不可撼动的生命线。此次事情也让我们反思，不论是公司高管还是全体员工都认识到，对于基金公司，除了做好投资，对于社会关注的问题及时和正确地响应，是同样重要的，也是公募基金作为一个公众瞩目的资产管理机构义不容辞的责任。

2020年12月18日，泓德卓远混合型基金发行火爆，首募金额超过140亿，当日即提前发布结束募集的公告。今年来，该基金净值下跌16.27%，近6个月的亏损超过15%。

沟通问题还是违规行为？

邬传雁的交易决策权限是否真的被关闭？从上述的公司回应尚且不能得知具体情况。

前述金融机构法律人士表示，如果基金公司无故关闭基金经理交易决策权限，属于干预投资行为。

根据《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第六十七条，经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。

《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第九条亦提到：投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项做出客观、公正的独立判断。

《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》第十条部分内容指出：投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。

上述法律人士补充道：无故关权限，是干预行为。

针对邬传雁提出的公司未告知增聘基金经理的问题，该法律人士认为，事实上，基金公司无需告知邬传雁增聘事宜，不过应该告知投资者。

8月28日，泓德基金发布《关于泓德卓远混合型证券投资基金增聘基金经理的公告》，公告中提到，增聘于浩成为基金经理，与邬传雁共同管理。

公告显示，于浩成曾任中欧基金管理有限公司基金经理、行业研究员，阳光资产管理股份有限公司行业研究员。2020年7月加入泓德基金管理有限公司，现任基金经理、行业研究员。

天天基金网显示，于浩成的现任基金资产总规模为236.86亿元，任职期间最佳基金回报为51.10%。

邬传雁的现任基金资产总规模为432.70亿元，任职期间最佳基金回报为202.29%。

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